证券代码：603063       证券简称：禾望电气           公告编号：2023-031

               深圳市禾望电气股份有限公司

(资料图片仅供参考)

     关于股票期权激励计划 2023 年第一季度自主行权结果

                   暨股份变动的公告

   本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

   重要内容提示：

    本次行权股票数量：

   公司 2019 年股票期权激励计划第三个行权期可行权股票期权数量为 256.2

万份，行权有效期为 2022 年 5 月 27 日-2023 年 4 月 19 日，行权方式为自主行权。

股，截至 2023 年 3 月 31 日，累计行权且完成股份过户登记 2,510,000 股，占可

行权股票期权总量的 97.97%。

   公司 2021 年股票期权激励计划第一个行权期可行权股票期权数量为 395.4

万份，行权有效期为 2022 年 5 月 27 日-2023 年 4 月 23 日，行权方式为自主行权。

股，截至 2023 年 3 月 31 日，累计行权且完成股份过户登记 3,725,457 股，占可

行权股票期权总量的 94.22%。

    本次行权股票上市流通时间：公司 2019 年、2021 年股票期权激励计划

采用自主行权模式行权，激励对象行权所得股票于行权日（T 日）后的第二个交

易日（T+2）日上市交易。

  一、2019 年股票期权激励计划

  （一）2019 年股票期权激励计划方案

通过了《关于公司<2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要

的议案》和《关于制定公司<2019 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管

理办法>的议案》。公司 2019 年第一次临时监事会会议审议通过了前述议案及《关

于公司<2019 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单>核查意见的议

案》。公司独立董事就本次激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害

公司及全体股东利益的情形发表独立意见，并公开征集投票权。北京市天元（深

圳）律师事务所（以下简称“天元律师”）出具了法律意见书，上海荣正投资咨

询股份有限公司（以下简称“荣正咨询”）就《深圳市禾望电气股份有限公司

至 2019 年 1 月 22 日，在公示期限内，公司监事会未收到任何组织或个人书面提

出的异议或不良反映。此外，监事会对本激励计划激励对象名单进行了核查，并

于 2019 年 1 月 23 日出具了《监事会关于公司 2019 年股票期权与限制性股票激

励计划激励对象人员名单的公示情况说明及核查意见》。

《关于公司<2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、

《关于制定公司<2019 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的

议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理 2019 年股票期权与限制性股票

激励计划有关事项的议案》，并对《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计

划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》进行了公告。本激

励计划获得 2019 年第一次临时股东大会批准，董事会被授权确定授予日，在激

励对象符合条件时向其授予股票期权和限制性股票并办理授予股票期权和限制

性股票所必需的全部事宜。

  （二）2019 年股票期权授予情况

次临时监事会会议，审议通过了《关于调整 2019 年股票期权与限制性股票激励

计划相关事项的议案》以及《关于向公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计

划的激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》。公司独立董事就上述事

项出具了独立意见，同意公司调整本激励计划相关事项，并以 2019 年 2 月 20

日为授予日，向符合条件的 279 名激励对象授予股票期权 1,035.50 万股，向符合

条件的 275 名激励对象授予限制性股票 1,097.00 万股。天元律师就本激励计划调

整及授予相关事项出具了法律意见书，荣正咨询就本激励计划授予相关事项出具

了独立财务顾问报告。

   （三）2019 年股票期权数量和行权价格的调整情况

不再具备股票期权和限制性股票的激励资格，11 名激励对象因个人原因自愿放

弃参与本次股票期权激励计划，18 名激励对象因个人原因自愿放弃参与本次限

制性股票激励计划。根据《上市公司股权激励管理办法》、《激励计划》等相关

规定及公司 2019 年第一次临时股东大会的授权，公司董事会对本激励计划的激

励对象及授予权益数量进行了调整。调整后，本激励计划拟授予股票期权的激励

对象人数由 295 人调整为 279 人，拟授予限制性股票的激励对象人数由 298 人调

整为 275 人。本激励计划拟授予的权益总数由 2,170.00 万股调整为 2,132.50 万股，

其中拟授予的股票期权数量由 1,050.00 万股调整为 1,035.50 万股，拟授予的限制

性股票数量由 1,120.00 万股调整为 1,097.00 万股。

因自愿放弃获授本次股票期权，4 名激励对象因个人原因自愿放弃获授本次限制

性股票。因此，公司本次实际授予股票期权的激励对象人数为 277 人，实际授予

限制性股票的激励对象人数为 271 人。本次激励计划授予的权益总数为 2,122.00

万股，其中股票期权数量为 1,033.00 万股，限制性股票数量为 1,089.00 万股。

利润分配预案》，本次利润分配以方案实施前的公司总股本 430,890,000 股为基

数，每股派发现金红利 0.015 元（含税）。鉴于公司 2018 年年度权益分派已于

月 20 日召开 2019 年第八次临时董事会会议和 2019 年第五次临时监事会会议，

审议通过了《关于调整 2019 年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的议

案》，公司董事会对本激励计划的股票期权行权价格及限制性股票回购价格进行

了调整。调整后，本激励计划拟授予股票期权的行权价格由 6.98 元/股调整为

第五次临时监事会会议，审议通过了《关于注销部分股票期权和回购注销部分限

制性股票的议案》。根据《激励计划》的相关规定，由于原股票期权激励对象中

不符合公司本激励计划中有关激励对象的规定。公司董事会审议决定取消上述激

励对象资格并注销其已获授但尚未行权的全部股票期权 315,000 股，回购注销其

已获授但尚未解除限售的全部限制性股票 225,000 股，回购价格为 3.475 元/股。

第六次会议，审议通过了《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的

议案》。根据《激励计划》的相关规定，由于原股票期权激励对象中 3 人因个人

原因已离职，原限制性股票激励对象中 2 人因个人原因已离职，已不符合公司本

激励计划中有关激励对象的规定。公司董事会审议决定取消上述激励对象资格并

注销其已获授但尚未行权的全部股票期权 110,000 股，回购注销其已获授但尚未

解除限售的全部限制性股票 85,000 股，回购价格为 3.475 元/股。2020 年 5 月 6

日，公司办理完毕 110,000 股股票期权的注销事宜。

利润分配方案》，本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，

每股派发现金红利 0.016 元（含税）。鉴于公司 2019 年年度权益分派已于 2020

年 6 月 3 日实施完成，根据《激励计划》的相关规定，公司于 2020 年 6 月 8 日

召开 2020 年第四次临时董事会会议和 2020 年第三次临时监事会会议，审议通过

了《关于调整 2019 年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的议案》，公司

董事会对本激励计划的股票期权行权价格进行了调整。调整后，本激励计划拟授

予股票期权的行权价格由 6.965 元/股调整为 6.949 元/股。

第五次临时监事会会议，审议通过了《关于注销部分股票期权和回购注销部分限

制性股票的议案》。根据《激励计划》的相关规定，由于原股票期权激励对象中

不符合公司本激励计划中有关激励对象的规定。公司董事会审议决定取消上述激

励对象资格并注销其已获授但尚未行权的全部股票期权 285,000 份，回购注销其

已获授但尚未解除限售的全部限制性股票 285,000 股，回购价格为 3.459 元/股。

第八次会议，审议通过了《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的

议案》。根据《激励计划》的相关规定，由于原股票期权激励对象中 6 人因个人

原因已离职及 3 人考核年度个人绩效考评结果为“待改进”，原限制性股票激励

对象中 6 人因个人原因已离职及 4 人考核年度个人绩效考评结果为“待改进”，

已不符合公司本激励计划中有关激励对象的规定及不符合可以行使当期全部权

益的规定。公司董事会审议决定取消离职激励对象激励资格并注销其已获授但尚

未行权的全部股票期权及注销个人考评不达标对应不得行权的股票期权合计

购注销个人考评不达标对应不得解除限售的限制性股票合计 102,000 股，回购价

格为 3.459 元/股。2021 年 5 月 14 日，公司办理完毕 84,000 份股票期权的注销事

宜。

利润分配方案》，本次权益分派以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，

每股派发现金红利 0.062 元（含税）。鉴于公司 2020 年年度权益分派已于 2021

年 6 月 1 日实施完成，根据《激励计划》的相关规定，公司于 2021 年 6 月 2 日

召开 2021 年第四次临时董事会会议和 2021 年第四次临时监事会会议，审议通过

了《关于调整 2019 年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的议案》，公司

董事会对本激励计划的股票期权行权价格及限制性股票回购价格进行了调整。调

整后，本激励计划拟授予股票期权的行权价格由 6.949 元/股调整为 6.887 元/股，

限制性股票的回购价格由 3.459 元/股调整为 3.397 元/股。

年第五次临时监事会会议，审议通过了《关于注销部分股票期权和回购注销部分

限制性股票的议案》。根据《激励计划》的相关规定，原股票期权激励对象中

不符合本激励计划中有关激励对象的规定。公司董事会审议决定取消离职激励对

象激励资格，注销离职激励对象已获授但尚未行权的全部股票期权 169,500 份，

回购注销离职激励对象已获授但尚未解除限售的全部限制性股票 148,500 股，回

购价格为 3.397 元/股。

第三次会议，审议通过了《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的

议案》。根据《激励计划》的相关规定，由于原股票期权激励对象中 2 人因个人

原因已离职，原限制性股票激励对象中 2 人因个人原因已离职及 1 人考核年度个

人绩效考评结果为“待改进”，已不符合公司本激励计划中有关激励对象的规定

及不符合可以行使当期全部权益的规定。公司董事会审议决定取消离职激励对象

激励资格并注销其已获授但尚未行权的全部股票期权 60,000 份，回购注销离职

激励对象已获授但尚未解除限售的全部限制性股票及回购注销个人考评不达标

对应不得解除限售的限制性股票合计 78,000 股，回购价格为 3.397 元/股。

度利润分配方案》，本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基

数，每股派发现金红利 0.07 元（含税）。鉴于公司 2021 年年度权益分派已于 2022

年 5 月 11 日实施完成，根据《激励计划》的相关规定，公司于 2022 年 5 月 11

日召开 2022 年第三次临时董事会会议和 2022 年第三次临时监事会会议，审议通

过了《关于调整 2019 年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的议案》，公

司董事会对本激励计划的股票期权行权价格进行了调整。调整后，本激励计划拟

授予股票期权的行权价格由 6.887 元/股调整为 6.817 元/股。

  （四）2019 年股票期权符合行权条件情况

事会第六次会议，审议通过了《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划第

一个行权期及解除限售期行权条件及解除限售条件成就的议案》。经考核，公司

授予激励对象的股票期权的等待期已届满且公司业绩指标已满足行权条件，公司

股权激励计划第一期股票期权的行权条件均已满足。2019 年股票期权激励计划

第一个行权期对应可行权数量为 396.20 万份，行权价格为 6.949 元/股，行权有

效日期为 2020 年 7 月 1 日至 2021 年 4 月 19 日。2019 年股票期权激励计划第一

个行权期将采用自主行权方式。

事会第八次会议，审议通过了《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划第

二个行权期及解除限售期行权条件及解除限售条件成就的议案》。经考核，公司

授予激励对象的股票期权的等待期已届满且公司业绩指标已满足行权条件，公司

股权激励计划第二期股票期权的行权条件均已满足。2019 年股票期权激励计划

第二个行权期对应可行权数量为 278.25 万份，行权价格为 6.887 元/股，行权有

效日期为 2021 年 6 月 25 日至 2022 年 4 月 19 日。2019 年股票期权激励计划第

二个行权期将采用自主行权方式。

事会第三次会议，审议通过了《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划第

三个行权期及解除限售期行权条件及解除限售条件成就的议案》。经考核，公司

授予激励对象的股票期权的等待期已届满且公司业绩指标已满足行权条件，公司

股权激励计划第三期股票期权的行权条件均已满足。2019 年股票期权激励计划

第三个行权期对应可行权数量为 256.20 万份，行权价格为 6.817 元/股，行权有

效日期为 2022 年 5 月 27 日至 2023 年 4 月 19 日。2019 年股票期权激励计划第

三个行权期将采用自主行权方式。

   （五）2019 年股票期权行权的基本情况

                                              单位：万份

                                                   累计股票期权

               可行权股                     累计股票期      行权数量占可

姓名      职务                度股票期权行权

              票期权数量                     权行权数量      行权股票期权

                              数量

                                                    数量比例

梁龙伟   副总经理         4.50          4.50       4.50       100%

王瑶    副总经理         4.50            0        4.50       100%

核心技术（业务）骨干

   （219 人）

  合计（221 人）      256.20         27.88     251.00      97.97%

  公司向激励对象定向增发的 A 股普通股票。

人参与行权，截至 2023 年 3 月 31 日，共有 219 人参与行权。

  二、2021 年股票期权激励计划

  （一）2021 年股票期权激励计划方案

通过了《关于公司<2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》和《关

于制定公司<2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》。公司 2021

年第一次临时监事会会议审议通过了前述议案及《关于公司<2021 年股票期权激

励计划激励对象名单>核查意见的议案》。公司独立董事就本次激励计划是否有

利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表独立意见，

并公开征集投票权。天元律师出具了法律意见书，荣正咨询就《深圳市禾望电气

股份有限公司 2021 年股票期权激励计划（草案）》出具了独立财务顾问报告。

的异议或不良反映。此外，监事会对本激励计划激励对象名单进行了核查，并于

人员名单的核查意见及公示情况说明》。

《关于公司<2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于制

定公司<2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请

股东大会授权董事会办理 2021 年股票期权激励计划有关事项的议案》，并公告

了《关于 2021 年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报

告》。本激励计划获得 2021 年第二次临时股东大会批准，董事会被授权确定授

予日，在激励对象符合条件时向其授予股票期权并办理授予股票期权所必需的全

部事宜。

   （二）2021 年股票期权授予情况

次临时监事会会议，审议通过了《关于调整 2021 年股票期权激励计划相关事项

的议案》及《关于向激励对象授予股票期权的议案》。公司独立董事就上述事项

出具了独立意见，同意公司调整本激励计划相关事项，同意以 2021 年 2 月 24

日为授予日，向符合条件的 204 名激励对象授予股票期权 1,099.00 万份。天元律

师就本激励计划调整及授予相关事项出具了法律意见书，荣正咨询就本激励计划

授予相关事项出具了独立财务顾问报告。

   （三）2021 年股票期权数量和行权价格的调整情况

利润分配方案》，本次权益分派以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，

每股派发现金红利 0.062 元（含税）。鉴于公司 2020 年年度权益分派已于 2021

年 6 月 1 日实施完成，根据《激励计划》的相关规定，公司于 2021 年 6 月 2 日

召开 2021 年第四次临时董事会会议和 2021 年第四次临时监事会会议，审议通过

了《关于调整 2021 年股票期权激励计划相关事项的议案》，公司董事会对本激

励计划的股票期权行权价格进行了调整。调整后，本激励计划拟授予股票期权的

行权价格由 16.06 元/股调整为 15.998 元/股。

第五次临时监事会会议，审议通过了《关于注销 2021 年股票期权激励计划部分

股票期权的议案》。根据《激励计划》的相关规定，由于原激励对象中 20 人因

个人原因已离职及 1 人当选为公司监事，已不符合本激励计划中有关激励对象的

规定。公司董事会审议决定取消上述激励对象激励资格并注销其已获授但尚未行

权的全部股票期权 870,000 份。

第三次会议，审议通过了《关于注销 2021 年股票期权激励计划部分股票期权的

议案》。根据《激励计划》的相关规定，由于原股票期权激励对象中 6 人因个人

原因已离职，已不符合公司本激励计划中有关激励对象的规定。公司董事会审议

决定取消离职激励对象激励资格并注销其已获授但尚未行权的全部股票期权

利润分配方案》，本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，

每股派发现金红利 0.070 元（含税）。鉴于公司 2021 年年度权益分派已于 2022

年 5 月 11 日实施完成，根据《激励计划》的相关规定，公司于 2022 年 5 月 11

日召开 2022 年第三次临时董事会会议和 2022 年第三次临时监事会会议，审议通

过了《关于调整 2021 年股票期权激励计划相关事项的议案》，公司董事会对本

激励计划的股票期权行权价格进行了调整。调整后，本激励计划拟授予股票期权

的行权价格由 15.998 元/股调整为 15.928 元/股。

   （四）2021 年股票期权符合行权条件情况

次会议，审议通过了《关于 2021 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成

就的议案》，公司独立董事就相关议案发表了独立意见，律师出具了法律意见书。

监事会对本次行权条件等相关事项进行了核实。根据公司激励计划的行权安排，

第一个行权期可行权数量占获授股票期权数量比例为 40%，177 名股票期权激励

对象第一期行权的股票期权共计 395.4 万份，第一个行权期的股票期权行权有效

日期为 2022 年 5 月 27 日至 2023 年 4 月 23 日。2021 年股票期权激励计划第一

个行权期将采用自主行权方式。

   （五）2021 年股票期权行权的基本情况

                                                      单位：万份

                可行权股      2023 年第一季     累计股票期       累计股票期权行权

姓名      职务      票期权数      度股票期权行        权行权数量       数量占可行权股票

                 量           权数量                     期权数量比例

郑大鹏   董事、副总经理     40.00          5.00       40.00        100%

梁龙伟    副总经理        4.80          4.80        4.80        100%

王瑶     副总经理        4.80          2.50        2.50       52.08%

中层管理人员、核心技术

（业务）骨干（174 人）

  合计（177 人）      395.40       95.1093    372.5457       94.22%

  公司向激励对象定向增发的 A 股普通股票。

人参与行权，截至 2023 年 3 月 31 日，共有 173 人参与行权。

  三、股权激励计划行权股票的上市流通安排及股本结构变动情况

  （一）本次行权股票的上市流通日：2019 年、2021 年股票期权激励计划行

权所得股票可于行权日（T）后的第二个交易日（T+2）日上市交易。

  （二）本次行权股票的上市流通数量：

通过自主行权方式行权 278,800 股，2021 年股票期权激励计划激励对象通过自主

行权方式行权 951,093 股，合计行权 1,229,893 股，已在中国证券登记结算有限

责任公司上海分公司完成过户登记。本次行权股票均为无限售条件流通股。

  （三）董事和高级管理人员本次行权股票的锁定和转让限制

副总经理王瑶女士、副总经理梁龙伟先生参与行权，郑大鹏先生参与行权新增的

减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理

人员减持股份实施细则》等有关规定。

   （四）本次股本结构变动情况

                                                       单位：股

    类别          本次变动前            本次变动数            本次变动后

 有限售条件股份                    0              0                  0

 无限售条件股份           441,716,564      1,229,893        442,946,457

    总计             441,716,564      1,229,893        442,946,457

  本次股份变动后，公司实际控制人未发生变化。

   四、股份登记情况及本次募集资金使用计划

   公司股票期权激励计划通过自主行权方式，2023 年 1 月 1 日至 2023 年 3 月

证券登记结算有限责任公司上海分公司过户登记股份共 2,510,000 股，累计获得

募集资金 17,110,670.00 元，2021 年股票期权激励计划 2023 年第一季度共行权且

完成股份过户登记 951,093 股，获得募集资金 15,149,009.30 元，截至 2023 年 3

月 31 日，已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司过户登记股份共

公司现金流。

   五、本次行权后新增股份对最近一期财务报告的影响

   本次行权缴款资金为人民币 17,049,588.90 元，其中新增注册资本人民币

务状况和经营成果均不构成重大影响。

   特此公告。

                                 深圳市禾望电气股份有限公司董事会

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